企业管制

 

中铝云铜资源有限公司
企业管制概要
 
总括
 
公司董事会已审议并设立了各种委员会政策，特别是侧重于公司治理的政策。本声明概述了由董事通过的公司治理主要政策。
 
 
公司董事长
 

公司任命了联合董事长。
根据这一任命，董事会已经达成了某些协议，其中包括：齐尔曼先生将主持所有公司的股东会议及董事会议，在任何董事会会议上，尽管每位主席有一个决定性的表决权，在发生赞成和反对票数相等时，主席齐尔曼先生已承诺在没有另一联合主席的同意下，不行使他投决定性一票的权利。
 
 
委员会  
 

公司任命了联合董事长。
根据这一任命，董事会已经达成了某些协议，其中包括：

齐尔曼先生将主持所有公司的股东会议及董事会议，在任何董事会会议上，尽管每位主席有一个决定性的表决权，在发生赞成和反对票数相等时，主席齐尔曼先生已承诺在没有另一联合主席的同意下，不行使他投决定性一票的权利。
 
 
委员会  
 
公司董事会并没有正式组成的委员会。董事们认为，由于目前公司的规模、以及其事务的复杂性不需要成立特别或单独的委员会。董事会作为一个整体，能够解决的公司治理方面的活动，并确保它坚持合适的道德标准。本声明概述了董事会采用的公司治理的主要政策。
 
 
董事会的组成  
 
董事会由六名董事组成，对任何董事没有持股资格方面的要求。随着公司业务活动在规模、性质和范围内逐渐增加，董事会的规模将根据需要被定期进行评估并依据公司章程的规定来优化董事人数，以充分监督公司的经营活动。
 
 
董事会成员
 
董事会的运作如同一个提名委员会。董事会成员组成将富有不同资历、技能、当地和国际的经验人士融合在一起，以满足管理一家矿业公司运作所需要的知识和经验。    
 
 
董事的任命和退休
 

公司的章程规定，董事须根据任期的长短和先后顺序轮流退休。退休董事有资格被再次推选为董事，由公司的股东在股东年度大会上选出。 
 
 
董事的责任
 
董事应该承担所有运作上市公司须承担的义务和责任，确保公司的最大利益。董事履行其义务和责任时，恪守审慎和勤勉原则；董事在接受其它公司董事会提名时，必须考虑到相关利益冲突；因此，如果董事希望接受其他公司董事会的任命，必须向本公司董事会申请，董事会根据规定予以批复。  
 
 
独立的专家建议  
 
董事会决定公司的董事可以酌情聘用公司外部顾问，费用由公司承担。聘用公司外部顾问必须事先由董事会批准，董事会根据规定予以批复，不得无故延误。    
 
 
薪酬安排
 
董事会负责公司高层管理人员和咨询顾问相关薪酬安排的审查和谈判。
 
 
审计委员会
 
董事会目前没有设立审计委员会，所有须审计委员会处理的事情均需提交公司董事会召开会议商议处理。
 
 
公司内部管理控制
 

公司资产在澳大利亚和智利境内，由公司高级管理人员管理日常经营活动。董事会还负责监控参与具体项目工作的外部聘用顾问的绩效考核管理 。

 
 
认定重大业务风险
 
董事会定期监察公司运营中的业务和财务表现。 董事会同时还对业务和财务领域的风险进行监督和听取意见，并制定适当的风险管理战略。所有业务和财政方面的战略旨在提高公司股票价值， 与此同时，公司董事会充分考虑矿产资源勘探和估价本身存在的内在风险。    
 
 
对澳洲股票交易所企业治理最佳操作政策的遵守程度  
 
基于对于公司目前的规模和董事会构成的考虑， 公司目前没有完全遵循“澳交所上市公司治理最佳运营政策”，并在未来短期内暂时不做此计划。  
 

以下列出公司在一些方面未遵循“澳交所上市公司治理最佳操作政策”以及这样做的原因：

 
原则2建议2.1
 
未遵循的部分
董事会的独立董事没有占到绝对多数。目前董事会由五个非独立董事和一名独立董事组成。
 
未遵循的原因  
鉴于目前公司规模较小，从必要性和经济性方面考虑，目前董事会的结构较为适合，有利于实现公司低成本高效益的目标。  
 
原则2和9建议2.4和9.2
 
未遵循的部分
独立的提名和薪酬委员会尚未成立，然而公司已经采用了提名和薪酬委员会的章程。    
 
未遵循的原因  
提名和薪酬委员会的职能由董事会的全体成员根据适当的章程承担。董事会认为如果在这个阶段建立独立的委员会，并不会提高效率或取得其他利益。  
 
原则4建议4.2 和4.3  
未遵循的部分
尚未设立一个独立的审计委员会。  
 
未遵守的原因
审计委员会的职能由董事会承担。董事会认为如果在现阶段设立独立的审计委员会，并不会提高效率或取得其他利益。